コンプライアンス部門

AML/CFT（マネー・ローンダリング対策）責任者候補

職務内容 ■募集背景 近年、金融機関に対して求められるAML/CFT（マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策）の水準は年々高度化しています。 当社においても、金融庁ガイドラインや各種法令等を踏まえた実効性のあるAML/CFT態勢の構築・高度化を経営上の重要課題と位置付けています。 今回募集するポジションでは、AML/CFT分野における専門知識と実務経験を活かし、当社のAML/CFT管理態勢の構築・整備から運営定着までを主導いただくことを期待しています。 ■職務内容 AML/CFTに関する責任者候補または中核人材として、以下の業務を行っていただきたい ・AML/CFT管理態勢の企画・構築 ・金融犯罪リスク評価（リスクアセスメント）の実施および高度化・ ・顧客管理（CDD・EDD）態勢の設計・運用整備 ・AML/CFT関連規程・マニュアルの制定・改定 ・システム導入・運用に関する企画およびベンダー対応 ・金融庁・自主規制機関等への対応 ・営業部門を含む全社的なAML/CFT教育・研修の企画運営　　等  応募資格 ■■必須条件 以下のいずれかの経験を有する方 ・銀行、証券会社、信託銀行、保険会社等の金融機関におけるAML/CFT業務経験（概ね5年以上） ・AML/CFT管理態勢の構築または高度化プロジェクトへの参画経験 ・金融犯罪リスク評価（リスクアセスメント）の実務経験 ・顧客管理（CDD・EDD）に関する実務経験 ・疑わしい取引届出（STR）に関する実務経験 ・金融庁対応、内部監査対応または外部監査対応経験 【スキル】 犯罪収益移転防止法、金融商品取引法、金融庁AML/CFTガイドライン等に関する知識 リスクベース・アプローチに基づくAML/CFT管理に関する理解 社内規程・マニュアル等の策定能力 関係部署との調整・折衝能力 論理的思考力および課題解決能力 文書作成・報告資料作成能力 【保有資格】 一種証券外務員資格（入社後取得可でも可） AML/CFT関連資格取得者または同等レベルの知識保有者 ■■歓迎条件 【経験】 以下の経験を特に歓迎します。 ・AML/CFT管理態勢の立ち上げ経験 ・金融庁マネロン・テロ資金供与対策ガイドラインへの対応経験 ・全社的なAML/CFTプロジェクトの推進経験 ・証券会社におけるAML/CFT業務経験 ・AMLシステムの導入・更改経験 ・規制当局との折衝・対話経験 【スキル】 ・AML/CFT態勢をゼロベースから設計・構築できる能力 ・リスク評価書の作成および高度化スキル ・データ分析・取引モニタリング分析スキル ・プロジェクトマネジメントスキル ・システム要件定義・ベンダーマネジメント能力 【保有資格】 ・CAMS（Certified Anti-Money Laundering Specialist） ・公認AMLスペシャリスト ・CFE（公認不正検査士） ・CIA（公認内部監査人）  待遇 ◆正社員もしくは契約社員予定（1年更新・社員任用有り） ■給　　与 ※経験・能力などを考慮の上、決定  勤務地 東京都中央区日本橋兜町1-4日本橋兜町M-SQUARE 　最寄り駅：東西線「茅場町」駅 　　他、東西線「日本橋」駅、半蔵門線「水天宮前」駅